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公司业务反洗钱工作管理办法随堂测试
1.【判断题】
根据总行合规部统一安排,应定期不定期对存量产品、业务进行反洗钱评估,评估结果提交合规部门复评。
2.【判断题】
客户开展公司业务前,须对客户开展风险评估
3.【判断题】
公司业务各条线对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息及其他相关信息予以严格保密,不得违反法律法规和监管规定对外泄露相关信息。
4.【判断题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以先为客户办理业务。
5.【多选题】
经营机构识别或重新识别客户身份可采取哪些措施()
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理部门核实
E. 其他可采取的措施
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