ACAMS模拟(1)

1.【单选题】

哪个回应代表了FATF类区域性组织(FSRB)的高级别原则?(8月)

A. 成员.[单选题]使命.[单选题]财务程序和预算

B. 依靠不同的经验来加强整体效果

C. 获取文件和协助会议

D. 有效参与和评价工作互惠

2.【单选题】

赌场的合规官认为以下个人行为涉及洗钱:(8月)

A. 通过一次性付款调用报告要求。

B. 指出赌场员工的名字。

C. 用现金购买少量筹码,并将筹码兑换成赌场支票。

D. 要求将奖金转移到第三方的银行账户。

3.【单选题】

根据金犯罪执法网络(FinCEN)的规定,在对客户进行初次可疑活动报告后,金融机构必须对该账户进行持续审查,时间为多少天?(8月)

A. 30天

B. 60天

C. 90天

D. 120天

4.【单选题】

审计师在进行反洗钱调查时,应遵守哪条关于保护隐私和数据的原则?(8月)

A. 在收集证据期间,隐私法不如当地的反洗钱法重要。

B. 各国应澄清反洗钱和数据保护隐私不平衡的地方。

C. 恐怖主义融资在数据保护方面更有意义,并取代了法律。

D. 反洗钱和数据保护隐私法不应该是相互排斥的。

5.【单选题】

根据沃尔夫斯堡代理银行原则,哪种行动被认为是对风险较大的代理银行客户的强化尽职调查(EDD)义务?(8月)

A. 由高级管理委员会批准高风险关系。

B. 对位于避税地国家的客户进行持续监测。

C. 负责该账户的合规官员所做的评估。

D. 对所有高风险的关系进行审查。

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