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公司条线商票保贴及合规知识考试
1.【判断题】
各级业务条线管理部门是本条线从业人员行为积分归口管理部门和实施主体( )
2.【判断题】
商业汇票按载体不同分为电子承兑汇票和纸质承兑汇票。
3.【判断题】
商业汇票按承兑人不同可以分为商业承兑汇票、银行承兑汇票。
4.【多选题】
客户出现以下哪些情况,须开展加强型尽职调查,监管另行规定的除外。()
A. 洗钱风险评估结果为高风险的客户
B. 存在异常交易行为、资金交易与实际状况及贸易背景不符的客户
C. 可疑交易人工甄别存在疑点的客户
5.【多选题】
以下属于可酌情减免积分的事项的是( )
A. 自查发现时已经整改完毕的事项
B. 能够举证已履职尽责但仍无法避免发生的事项
C. 由于不可抗力等客观原因无法避免发生的事项
D. 其它经研究决定予以减免积分的事项
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